中國(guó)基金報(bào)記者孫曉輝

第三方基金銷售牌照審批重新開閘。上海證監(jiān)局網(wǎng)站顯示，今年10月底，民商金融技術(shù)（上海）有限公司獲得了由上海證監(jiān)局批復(fù)的證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格，這應(yīng)該是今年以來獲批的首張第三方獨(dú)立基金銷售牌照。據(jù)接近監(jiān)管部門的人士透露，未來基金銷售牌照審批會(huì)越來越嚴(yán)， “拿牌”難度越來越大。

獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)

或超110家

公開資料顯示，民商金融技術(shù)（上海）有限公司于2016年1月底成立。據(jù)知情人士透露，該公司于去年4月份開始籌備相關(guān)事宜，當(dāng)年10月由監(jiān)管部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，今年10月底獲得批復(fù)，歷時(shí)一年多。

其實(shí)，自去年9月以來，第三方獨(dú)立基金銷售牌照的審批便在全國(guó)絕大部分地區(qū)停擺，截至目前，證監(jiān)會(huì)披露的公開募集基金銷售機(jī)構(gòu)名錄仍然是截至去年9月份，北京、上海、深圳等主要地區(qū)監(jiān)管局公布的最新獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)名錄也是截至去年9月底。

據(jù)證監(jiān)會(huì)此前披露的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2016年9月，發(fā)給獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的公募基金銷售牌照達(dá)到107張，最后一家是去年9月獲得核準(zhǔn)的江蘇匯林保大基金銷售有限公司。不過，據(jù)上海證監(jiān)局發(fā)布的統(tǒng)計(jì)顯示，截至2016年9月底，上海地區(qū)有28家獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，其中上海真者投資咨詢有限公司（已更名為上海有魚基金銷售有限公司）和上海挖財(cái)金融信息服務(wù)有限公司并未在上述107家之內(nèi)。

此外，記者查閱貴州證監(jiān)局網(wǎng)站時(shí)發(fā)現(xiàn)，去年12月底，貴州證監(jiān)局曾向貴州省貴文文化產(chǎn)業(yè)投資有限公司批復(fù)證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格。據(jù)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示，今年1月和5月經(jīng)過兩次名稱變更后，公司已更名為“貴州省貴文文化基金銷售有限公司”，目前該公司在企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中顯示狀態(tài)為“遷出”。據(jù)貴州省網(wǎng)上辦事大廳信息顯示，該公司正在辦理法人變更中。資料顯示，該公司成立于去年10月底，也就是說，僅成立兩個(gè)月的時(shí)間便獲得基金銷售牌照。

若以此粗略統(tǒng)計(jì)，獲得公募基金銷售牌照的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)可能已經(jīng)超過110家。

牌照審批資格比之前更嚴(yán)

北上廣深待批申請(qǐng)較多

據(jù)接近監(jiān)管部門的人士透露，第三方基金銷售牌照審批重新開閘后，前期可能會(huì)以消化存量申請(qǐng)為主，此前審批停滯，積壓了不少申請(qǐng)，尤以北上廣深地區(qū)存量較多。

據(jù)地方證監(jiān)局人士透露，現(xiàn)在申請(qǐng)基金銷售牌照的監(jiān)管和核查標(biāo)準(zhǔn)比停審前要高出很多，必須完全按照基金銷售資格的要求來準(zhǔn)備，獲得基金銷售資格難度要比之前增加了很多。

今年7月7日，證監(jiān)會(huì)發(fā)文優(yōu)化基金銷售機(jī)構(gòu)審批程序，由現(xiàn)行的申請(qǐng)人先行籌備、證監(jiān)會(huì)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查后再批準(zhǔn)的做法，改為證監(jiān)會(huì)先批準(zhǔn)、申請(qǐng)人進(jìn)行籌備并通過證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查后再開展業(yè)務(wù)。市場(chǎng)一度預(yù)期此舉會(huì)導(dǎo)致基金銷售業(yè)務(wù)資格證書成倍增加，并導(dǎo)致牌照轉(zhuǎn)讓價(jià)格短期下跌，但牌照發(fā)放停擺不僅導(dǎo)致“殼”費(fèi)水漲船高，甚至到了頻出高價(jià)仍一“照”難求的地步。

“幾個(gè)月前，有公司委托我們代買第三方基金銷售牌照，經(jīng)過市場(chǎng)詢價(jià)發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)報(bào)價(jià)在7000萬元~7500萬元，這要比一年前的3000萬元~5000萬元又高出好多，但公司依然覺得可以買，不過，7500萬的價(jià)格拋出去之后依然買不到。”一家金融中介公司內(nèi)部人士稱，公募基金銷售牌照目前是理財(cái)行業(yè)的頂級(jí)銷售牌照，擁有這一牌照就可以從事基金及其他金融理財(cái)產(chǎn)品銷售。從這個(gè)角度來看，只要是想從事金融產(chǎn)品銷售的公司，都需要申請(qǐng)公募基金銷售牌照，這是走向合規(guī)的必然選擇。因此，就算牌照審批重啟，牌照“殼”價(jià)格居高不下的局面還將持續(xù)。