[摘要]在很多國家中，被發(fā)現(xiàn)的自然資源為貪官們創(chuàng)造了一個取之不盡的聚寶盆。貧困國家一般都沒有應(yīng)對大筆收入的政治制度，甚至在腐敗最少的、極其穩(wěn)定的民主國家里，資源的發(fā)現(xiàn)也會對經(jīng)濟產(chǎn)生危害。

本期作者：[英] 黛安娜•科伊爾，李成、趙瓊/譯。

對持續(xù)貧困的不同解釋總是讓人覺得很尷尬。為了對它們進(jìn)行檢驗，經(jīng)濟學(xué)家對經(jīng)濟增長進(jìn)行了回歸分析——不同國家在不同時期的GDP 增長與可供選擇的潛在解釋變量之間的統(tǒng)計學(xué)關(guān)系。這樣的關(guān)系否定了索洛增長模型，因為在貧困國家和富裕國家之間沒有發(fā)生趨同的現(xiàn)象；但因為證明了教育的重要性（條件趨同）而支持了內(nèi)生增長模型。不過其他的變量也被認(rèn)為是很重要的，因為它們解釋了一個經(jīng)濟體的表現(xiàn)，這些變量可以分成兩大類——地理和歷史。

地理

在一篇經(jīng)典論文里，薩克斯指出（如圖3.1 所顯示的），世界上幾乎所有最貧困的國家都處于熱帶，而溫帶的國家?guī)缀醵己芨辉�。新加坡和中國香港是唯一既處于熱帶而又富裕的地區(qū)，此外，還有屈指可數(shù)的幾個國家（印度尼西亞、馬來西亞、毛里求斯和泰國）剛開始追趕的進(jìn)程。而熱帶的內(nèi)陸國家都是世界上最貧困的國家。

圖3.1 人均GDP分布圖資料

薩克斯曾提出了一個疑問，即地理位置是否決定經(jīng)濟的命運，這個問題顯然是延伸了賈雷德·戴蒙德在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域里的研究，該研究因《槍炮、病菌與鋼鐵》一夜成名。薩克斯認(rèn)為熱帶國家的經(jīng)濟停滯有幾條原因，最重要的原因是技術(shù)，正如我們所知道的，技術(shù)也是長期增長的主要來源。

在諸如農(nóng)業(yè)和建筑業(yè)等重要領(lǐng)域，技術(shù)不會輕易地在不同氣候帶之間轉(zhuǎn)移。在現(xiàn)代工業(yè)還沒有開始以前，溫帶國家已經(jīng)在技術(shù)上領(lǐng)先了。在農(nóng)業(yè)中，生產(chǎn)力之間的差距現(xiàn)在變得非常懸殊。而且，創(chuàng)新的報酬遞增使熱帶貧困國家和溫帶富裕國家之間的差距越來越大。薩克斯認(rèn)為，社會因素，比如延遲的“人口轉(zhuǎn)變”（demographic transition），還有殖民傳統(tǒng)也對加大差距起著一定的作用。在以后的工作中，薩克斯繼續(xù)強調(diào)氣候助長了嚴(yán)重疾病的傳播，比如瘧疾和肺結(jié)核。溫帶國家和熱帶國家的醫(yī)療系統(tǒng)之間也存在很大的技術(shù)差距。

關(guān)于疾病的說法似乎很有道理，但是很難理解為什么芬蘭的氣候?qū)�健康有益；芬蘭那么富裕，難道是因為寒冷的冬天凍死了那些害蟲？還有，為什么熱帶國家沒有就他們自己的

氣候條件單獨發(fā)展合適的農(nóng)業(yè)技術(shù)？畢竟，在熱帶出生的人并不比在溫帶出生的人愚蠢，所以地理上的爭論很難決定性地說明問題。

但是這篇論文卻對發(fā)展的辯論起到了拋磚引玉的作用。很多學(xué)者開始對溫度和緯度等地理指標(biāo)進(jìn)行回歸分析，當(dāng)然還包括了其他可供選擇的解釋，來嘗試測量地理因素對增長的貢獻(xiàn)。從這些回歸分析中得出的結(jié)果（先不管那些文字游戲）往往會引發(fā)激烈的爭論，對此你不必感到奇怪。

在開始探討之前，我想說一下另外一個準(zhǔn)地理解釋，這個解釋是大家都已經(jīng)接受的：就是像諸如鉆石或者石油這樣重要的自然資源的存在。矛盾的是，發(fā)現(xiàn)有價值的自然資源一般總是對經(jīng)濟起反作用，這也就是所謂“資源詛咒”。在一個非民主的國家里，自然資源只能肥了那些官老爺們，而窮人得不到什么好處。在一個動蕩的國家里，資源通常是沖突的原因，為交戰(zhàn)雙方都想從中撈一筆。比如說，“沖突鉆石”（conflict diamonds）就是塞拉利昂持續(xù)內(nèi)戰(zhàn)的一個原因。塞拉利昂在2004 年聯(lián)合國175 個國家人類發(fā)展指數(shù)的排名中位于最后，那里的人們只有2/5 能活到40 歲，大部分人都處于營養(yǎng)不良的狀態(tài)，這實在是一種詛咒。

在很多國家中，被發(fā)現(xiàn)的自然資源為貪官們創(chuàng)造了一個取之不盡的聚寶盆。貧困國家一般都沒有應(yīng)對大筆收入的政治制度，甚至在腐敗最少的、極其穩(wěn)定的民主國家里，資源的發(fā)現(xiàn)也會對經(jīng)濟產(chǎn)生危害。大量石油或天然氣未來的出口收入會提高擁有這種資源的國家的實際匯率，匯率是使出口和進(jìn)口達(dá)到均衡時的價格。石油的發(fā)現(xiàn)會影響均衡，所以匯率必須調(diào)整。不幸的是，按外幣計算，這個國家其他出口的東西價格都提高了，所以出口產(chǎn)品的銷量就開始下降。按照國內(nèi)貨幣計算進(jìn)口的東西也變得很貴，所以價格就開始上漲。而且，資源開發(fā)帶來的收入會增加國內(nèi)對物品和服務(wù)的消費。不在國際市場上出售的物品的價格會上漲，但是出口的物品卻不會，因為價格是由國際市場決定的。這相當(dāng)于提高了實際匯率，對當(dāng)?shù)氐某隹谟质且粋�打擊。在發(fā)達(dá)世界，石油帶來的詛咒被稱為“荷蘭病”，因為這種現(xiàn)象曾出現(xiàn)在20 世紀(jì)70 年代的荷蘭——當(dāng)時荷蘭發(fā)現(xiàn)了大量的天然氣。這種現(xiàn)象在英國和挪威也同樣發(fā)生過，因為這兩個國家發(fā)現(xiàn)了北海的石油，而經(jīng)歷了那次打擊帶來的蕭條后，英國的制造業(yè)就再也沒有真正復(fù)蘇過。

歷史

除了地理因素外，對經(jīng)濟蕭條的另一個解釋就是歷史的重要性。歷史體現(xiàn)在一個國家當(dāng)前的能力中——工廠的數(shù)量、電網(wǎng)或者路網(wǎng)的質(zhì)量、人們的技能、儲蓄水平等。如果你想致富，那么擁有創(chuàng)業(yè)所需的資本肯定是很有幫助的。一國歷史遺產(chǎn)的一個重要方面，就是這個國家國民的教育和技能水平。就如我們在前一章中看到的，這一點現(xiàn)在已經(jīng)是經(jīng)濟增長理論的核心了。很多實證研究已經(jīng)證明了教育的重要性。

但更為重要的方面或許還是一個國家的制度傳統(tǒng)。我們已經(jīng)簡要地提到過道格拉斯·諾斯，他強調(diào)了在歷史背景下對增長極其重要的制度（參見諾斯本人對他前期工作的概括，1990）。1998 年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主阿瑪?shù)賮?#183;森寫了一篇有開創(chuàng)意義的研究報告，認(rèn)為民主制度可以預(yù)防饑荒（Sen，1981）。從那以后，大批的文獻(xiàn)都證明了制度和政治對經(jīng)濟的重要性，從民主或?qū)Ｖ七@樣的政治制度、法律體系、產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度、腐敗的治理，直到小組織的數(shù)量——比如人們加入的教會和村莊里關(guān)于灌溉系統(tǒng)的安排（Przeworski and Limongi 對不同觀點的總結(jié)，1993）。后面提到的制度就是能經(jīng)常制造一些被稱為社會資本的東西，與物質(zhì)資本和人力資本一樣，我們在第八章里會再回到這些問題。

就發(fā)展中國家而言，政治、法律和經(jīng)濟制度中的缺陷逐漸被認(rèn)為是阻礙經(jīng)濟增長的重要因素，但這很難從統(tǒng)計學(xué)上得到驗證。你怎么能衡量制度呢？還有哪個比較重要呢？制度結(jié)構(gòu)中的三個方面受到了特別的關(guān)注。第一個是腐敗。為發(fā)展中國家提供如何更快發(fā)展經(jīng)濟的每個建議都會先警告說，如果腐敗不除，那么任何政策都是徒勞。這就是發(fā)人深省的2005 年非洲委員會報告中第一條建議的內(nèi)容之一。為驗證這個理論，研究人員做了大量工作，但如何把影響經(jīng)濟增長的其他因素納入回歸分析，以便分離出腐敗對增長的影響，依然很難做到。即使能做到這一點，對因果關(guān)系的方向還要特別注意——很可能是貧困滋養(yǎng)了腐敗，而不是相反。

盡管圖3.2 代表不了這種謹(jǐn)慎的評價，但是它確實使我們能夠?qū)Ρ或炞C的關(guān)系有一個很好的認(rèn)識：左側(cè)人類發(fā)展指數(shù)高的國家中基本沒有腐敗[這里是以在透明國際（Transparency International，TI）年度調(diào)查中承認(rèn)自己于過去12個月里行賄的回復(fù)者的比例來衡量的]；在人類發(fā)展指數(shù)排名25 以后的國家里，人類發(fā)展指標(biāo)排名越低，腐敗的程度就越高（在60個樣本國家里，位于最后三位的是撒哈拉以南非洲國家和東歐國家。如果TI 調(diào)查更多的非洲國家，散點圖中的關(guān)系就會更明顯）。這是一個印象主義的詮釋，但也是一個很好的統(tǒng)計證據(jù)，證明發(fā)展中國家的腐敗所導(dǎo)致的經(jīng)濟損失相當(dāng)巨大，以及在這些國家里腐敗的普遍性（見Transparency International，2003 ；Lipset andLenz，2001）。

第二個關(guān)于制度的爭論是發(fā)展中國家的窮人缺少明確的產(chǎn)權(quán)。赫爾南多·德·索托（Hernando de Soto）寫了一本書，對研究人員在秘魯、海地、菲律賓等國家所做的實驗進(jìn)行了總結(jié)，這次實驗是嘗試注冊合法的小企業(yè)（de Soto，2000）。在所有實驗中，繁雜的注冊程序、必需的賄賂、官僚主義的不作為都使合法注冊變得幾乎不可能。在實際生活中，很多可能成為企業(yè)家的人都只能在灰色經(jīng)濟中進(jìn)行商業(yè)活動。這就意味著，他們不能獲得外部融資，對自己創(chuàng)造出來的資產(chǎn)也無法擁有合法的所有權(quán)，經(jīng)濟增長受到嚴(yán)重抑制。德·索托的書非常有影響力，不僅反映了他在秘魯公共生活中的顯赫地位，也證明了他是一位非常受人尊敬的經(jīng)濟學(xué)家。

第三個與制度有關(guān)的特定方面是發(fā)展中國家的殖民歷史。如果很久之前的歷史還繼續(xù)對政治體制和制度結(jié)構(gòu)的形成起作用，那么它也可以解釋今天的貧困問題。地理說的一個問題就是當(dāng)某個國家的財富增加或減少時，其地理位置并沒有發(fā)生多大的變化。當(dāng)然氣候和生態(tài)在長期中發(fā)生了改變——這是賈雷德·戴蒙德在解釋古代社會崩潰時認(rèn)為的部分原因。但是在過去的250 年中，熱帶國家依舊貧困，溫帶國家卻開始走向富裕。而這段時間相對于地理因素的改變來說太短，不過正好和帝國興衰歷史相吻合。曾有一篇很著名的論文表明，在公元1500年左右富裕的國家都是那些熱帶國家，而今天它們卻相對貧困（Acemoglu et a1.，2002，也可以參見Easterly and Levine，2003）。財富的逆轉(zhuǎn)發(fā)生在19 世紀(jì)，顯然是跟工業(yè)化緊密相關(guān)。這篇論文還認(rèn)為熱帶國家之所以沒有成功地實現(xiàn)工業(yè)化，是因為統(tǒng)治它們的殖民制度。歐洲殖民者覺得熱帶國家的氣候不適宜生活而且非常容易生病，所以只在那里建立一些種植業(yè)或者大規(guī)模礦物開采業(yè)來榨取資源，卻很少讓歐洲經(jīng)理和管理者參與其中。另外，很多歐洲人在他們覺得舒適的國家落腳，例如北美和新西蘭，并在那里創(chuàng)造了同他們的故鄉(xiāng)類似的政治和法律制度。計量經(jīng)濟學(xué)的研究顯示當(dāng)制度因素被包括進(jìn)回歸分析之后，地理因素本身也不能解釋增長，但天氣和微生物卻可以，不過仍是通過殖民制度的歷史和他們的政治遺產(chǎn)間接地產(chǎn)生影響。

上述論點呼應(yīng)了“貧困源自剝削”這一激進(jìn)的觀點，也就是說經(jīng)濟增長乏力正是過去剝削留下來的長期陰影，植根于制度中，而人們在社會中正常的交流、行為和交往模式，都是靠這些制度來維系的。這一事實肯定有其正確性。在戰(zhàn)后的非洲，馬丁·梅芮迪斯解釋了很多受殖民者影響的新獨立的非洲人繼續(xù)把國家當(dāng)成外國的附庸，結(jié)果導(dǎo)致他們會毫不猶豫地欺騙政府（見Martin Meredith，2005）。腐敗廣泛而快速地蔓延，導(dǎo)致了災(zāi)難性的經(jīng)濟后果。但如同純粹的地理解釋一樣，單就歷史原因來解釋增長和貧困也是很危險的。我們中的很多人對一定要把增長與外界或者不變因素等聯(lián)系起來的決定論感到很不自在，無論是地理、歷史，還是另外一些無形的因素，比如促使人們腐敗的文化制度問題。貧困到底是不是注定的，這個說法可否作為經(jīng)濟增長倒退的解釋？畢竟，一些貧困國家仍然在通往富裕的道路上前進(jìn)著。另外，制度決定論的說法是否就會使我們的問題倒退一步？是什么阻礙了制度的改變呢？

作者簡介

黛安娜•科伊爾（Diane Coyle）哈佛大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士，曼徹斯特大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授，大英帝國勛章獲得者，英國廣播公司（BBC）理事。曾任英國財政部顧問、英國競爭委員會成員、英國移民咨詢委員會成員、英國《獨立報》經(jīng)濟學(xué)編輯。

圖書簡介

本書主要包括如下內(nèi)容：第一篇從當(dāng)前的歷史研究、經(jīng)濟地理學(xué)和增長理論的視角，探討經(jīng)濟發(fā)展最基本的問題——國民財富；第二篇從經(jīng)濟發(fā)展談到經(jīng)濟運行的細(xì)節(jié)問題（即微觀基礎(chǔ)）；第三篇談及個人經(jīng)濟決策如何融入世界。本書適合所有想了解經(jīng)濟學(xué)、對經(jīng)濟學(xué)和政策感興趣的人士閱讀。

欄目簡介

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